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摇钱树捕鱼:“全员、全面、全过程”的风控合规体系,夯实稳健经营的堤坝

时间:2020/1/16 11:52:32   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:金融业天生独特的脆弱性和风险易发性要求我们高度关注风险。建设风险文化,提高全体员工的风险意识,提高风险管理能力,做好应急预案的准备,已经成为公共基金行业稳定发展的决定性因素。国寿证券建立了全面的风险管理体系,始终严格遵守风险底线,将其风险管理能力培养成为公司的重要竞争力,尤其是其...
    金融业天生独特的脆弱性和风险易发性要求我们高度关注风险。建设风险文化,提高全体员工的风险意识,提高风险管理能力,做好应急预案的准备,已经成为公共基金行业稳定发展的决定性因素。国寿证券建立了全面的风险管理体系,始终严格遵守风险底线,将其风险管理能力培养成为公司的重要竞争力,尤其是其信用风险管理能力,得到了客户的认可。国寿证券信用研究团队由经验丰富的资深专业人员组成。信用债券的内部评级涵盖所有公共发行人。开发了信用债券投资研究平台,集信用评级、债券池、成本效益债券挖掘、跟踪评级和风险预警功能于一体。投资前、投资中和投资后的全过程实现了债券研究支持和风险控制。国手证券的内部信用评级差别很大。信用债券的内部评级分为13个子类,可分为投资级、投机级和投资禁令级。公司内部制度对投机级债券有更严格的准入程序、投资额度和持有时间控制,而投资银行级债券根本不能进入公司投资池。

公司始终保持高标准和严格的合规要求。做好制度建设、宣传和合规培训工作。它建立了一个对违法行为的惩罚机制。它对违规行为零容忍,并与绩效挂钩。合规意识注入血液,注入心脏,渗透骨髓,从而有效地学习和遵守法律,遵纪守法,依法办事,形成不愿意违反法律法规、不能违反法律法规、不敢违反法律法规的合规文化环境。公司的每个员工都诚实合法地工作,从不碰“三条红线”;销售过程中,严格坚持投资者适宜的原则,不得误导投资者;基金信息披露真实、准确、完整;基金运作符合基金合同的法律要求。

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