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捕鱼达人:监管报送的报表未如实记录业务

时间:2020/1/19 12:42:32   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:一、报送监管部门的报表未如实记录业务事项阳光人寿于2017年底和2018年底向监管部门提交的《保险公司机构和人员统计》未如实填写《期末销售人员数量》。当时,公司企划部总经理助理唐若兰(主持工作)直接对上述行为负责。二是内部控制不严格,风险处置体系和机制不完善。一是销售非保险金融产...
    一、报送监管部门的报表未如实记录业务事项

阳光人寿于2017年底和2018年底向监管部门提交的《保险公司机构和人员统计》未如实填写《期末销售人员数量》。

当时,公司企划部总经理助理唐若兰(主持工作)直接对上述行为负责。

二是内部控制不严格,风险处置体系和机制不完善。

一是销售非保险金融产品的风险调查和处置不力,在风险调查过程中,基层机构业务人员非法销售非保险金融产品的相关风险无法及时发现。第二,规范员工销售非保险金融产品的制度缺乏针对性,管理制度没有明确合同制度等员工销售非保险金融产品的行为要求和处罚规定。三是未能在基金产品按监管要求销售前10个工作日内向参与机构所在地保险监管部门报告。第四,保险销售从业人员执业管理制度和机制不健全,保险销售从业人员执业管理没有统一规范的制度,人员执业登记不真实。

综上所述,中国银行保险监督管理委员会决定对阳光人寿处以31万元罚款,对唐若岚处以1万元警告和罚款。

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